2023 Autor: Agatha Gilson | [email protected]. Zuletzt bearbeitet: 2023-05-21 04:40
Eine Facebook-Gruppe namens Physician Dads 'Group war eine der Möglichkeiten, um Investoren für ein angebliches Multimillionen-Dollar-Hedgefonds-Programm zu gewinnen, wie aus einer Untersuchung der Southern Investigative Reporting Foundation hervorgeht.
Laut der Stiftung für Finanzjournalismus, die die Untersuchung in einem Artikel vom 14. Februar ausführlich beschrieb: "Seit Dezember ist aus allen für diese Untersuchung durchgeführten Interviews ein Thema hervorgegangen: Die gemeinsamen Bildungs- und Berufserfahrungen einer vielfältigen Gruppe von Ärzten haben zu einem gewissen Grad geführt Vertrauen unter ihnen so tief, dass nur wenige Facebook-Posts und Screenshots erforderlich waren, um sie, wie Pied Piper, in eine finanzielle Katastrophe zu führen."
Die gemeinsamen Bildungs- und Berufserfahrungen einer vielfältigen Gruppe von Ärzten führten zu einem so tiefen Vertrauen, dass nur wenige Facebook-Posts und Screenshots erforderlich waren, um sie wie Pied Piper in eine finanzielle Katastrophe zu führen.
Der Handel mit Hedgefonds umfasste Kryptowährung - Bitcoin und Ether sind beliebte Beispiele für die Alternative zur traditionellen Währung. Der Untersuchung zufolge gab es 2017 drei ursprüngliche Partner, die den Fonds Q3 I LP aufgelegt haben: Dr. Quan D. Tran, 44, Chirurg in Lutz, Florida; Der Geschäftsmann Michael Ackerman aus New York und der Finanzberater James Seijas. Die Autoren des Berichts sagten, es sei unklar, wie sich die drei zum ersten Mal trafen.
Der Untersuchung zufolge erzielte der Hedgefonds "monatliche Renditen von 13 bis 15 Prozent - und jährliche Renditen von 180 Prozent oder mehr für die ersten zwei Betriebsjahre".
Laut den Ermittlern hatte Tran eine Werbefunktion für den Fonds, investierte persönlich und empfahl den Fonds über mehrere informelle Ärztenetzwerke, die in die Facebook Physician Dads 'Group eingespeist wurden.
"Von November 2018 bis Dezember 2019 sammelte Q3 I LP mehr als 33 Millionen US-Dollar von 150 Kommanditisten", heißt es in dem Bericht.
In dem Untersuchungsbericht heißt es: "Auf der Grundlage der E-Mails und Dokumente, die der potenzielle Anleger zur Verfügung gestellt hat, weist der Fonds alle Anzeichen eines Affinitätsbetrugs auf - nicht den Typ, der in einem Hochdruckkesselraum aufgezeichnet wurde, sondern etwas, das durch einige zum Leben erweckt wurde." Facebook-Gruppen, E-Mail-Listen und Gruppentexte."
Zwei im Dezember versendete E-Mails informierten die Anleger über Probleme mit dem Fonds.
Die erste wurde von Ackerman an einige Kommanditisten geschickt, laut einer eidesstattlichen Erklärung des Spezialagenten für Heimatschutzuntersuchungen, John Rodriguez, die am 11. Februar entsiegelt wurde.
Laut dem Bericht "sagte Ackerman, dass er wegen eines Gesundheitsproblems, das ihn veranlasst hatte, die Behandlung in New York City fortzusetzen, den Handel des Fonds für den Rest des Dezembers und den gesamten Januar ausgesetzt habe."
Minuten nachdem Ackerman diese E-Mail gesendet hatte, malte Tran eine andere Ansicht über den Status des Fonds in einer E-Mail an Kommanditisten, heißt es in der eidesstattlichen Erklärung.
Tran sagte in seiner E-Mail, dass er und Seijas Ackerman in seinem Haus in Sheffield Lake, Ohio, besuchten und Zugang zu seinem Computer erhielten.
"[Wir] haben eine sehr große Diskrepanz zwischen den uns gemeldeten Vermögenswerten [Ackerman] und dem Saldo auf dem Handelskonto festgestellt", heißt es in dem Bericht.
Als sie mit Ackerman konfrontiert wurden, sagte er, er habe das Vermögen auf ein sichereres Konto verschoben, sich jedoch geweigert, anzugeben, wo es sich befand, oder Tran oder Seijas Zugang zu gewähren, so die eidesstattliche Erklärung von Rodriguez. Kurz darauf alarmierten sie das Regionalbüro der US-amerikanischen Sicherheits- und Börsenkommission (SEC) in Miami, hieß es in Trans E-Mail.
Am 11. Februar hat der Südbezirk von New York eine Anklage aufgehoben, in der die Grand Jury Ackerman wegen Geldwäsche und "vorsätzlicher und wissentlicher" Begehung von Drahtbetrug angeklagt hat.
Gleichzeitig reichten die SEC und die Commodity and Futures Trading Commission (CFTC) Beschwerden gegen Ackerman ein.
Die Autoren des Berichts stellen fest, dass Tran und Seijas in der SEC-Beschwerde nur als Gründungspartner 1 und Gründungspartner 2 bezeichnet werden. In der CFTC-Beschwerde wurden auch Q3 I LP und ihre Holdinggesellschaft Q3 Holdings LLC als Beklagte genannt, Tran oder Seijas jedoch nicht genannt.
Ackerman, Tran und Seijas besaßen laut dem Bericht jeweils ein Drittel der Q3 Holdings LLC.
Der Bericht beschreibt eine Geschichte darüber, "wie eine Person mit einer unglaublichen Geschichte zwei andere Menschen benutzte, die bereit waren, sie von den digitalen Dächern zu rufen, um angeblich etwa 34 Millionen Dollar von einigen sehr gut ausgebildeten Menschen zu stehlen".
Basierend auf den Beschwerden der SEC und der CFTC schreiben die Autoren des Berichts, dass Ackerman Tran und Seijas sagte, dass ein Schutz in die Handelskonten der Q3 I LP eingebaut wurde, so dass er ohne die Zustimmung eines zweiten Partners kein Geld abheben konnte, aber laut beiden Beschwerden "Ackerman hat nach Belieben Geld abgehoben."
Da Ackerman die vollständige Kontrolle über die Software hatte, konnte er die tatsächlichen Beträge ändern, um überhöhte Werte des Fonds anzuzeigen. Laut SEC "schickte Ackerman Dr. Tran am 1. September 2019 eine Textnachricht, in der der Kontostand von Q3 I LP mit etwas weniger als 182 Millionen US-Dollar angegeben wurde, obwohl in Wahrheit nur 1, 5 Millionen US-Dollar verfügbar waren."
Dem Bericht zufolge wurden laut SEC nur 10 Millionen US-Dollar der 33 Millionen US-Dollar, die Q3 I LP von Kommanditisten erhalten hatte, in verschiedene Kryptowährungsbörsen investiert.
In der Anklage und den Beschwerden wird behauptet, Ackerman habe sich etwa 7, 5 Millionen US-Dollar an gefälschten Aufführungsgebühren gezahlt.
In der Anklageschrift wird auch darauf hingewiesen, dass die Staatsanwaltschaft darauf drängt, dass Ackerman fünf Immobilien verwirkt, die er in den Jahren 2018 und 2019 gekauft hat.
Laut SEC kaufte Ackerman auch drei Autos, gab 600.000 US-Dollar für persönliche Sicherheitsdienste aus und gab 100.000 US-Dollar bei Tiffany aus.
Den Rest der 33 Millionen US-Dollar zu finden, wird schwierig sein, so die Autoren des Berichts, wie in anderen Fällen, in denen sich Investmentfonds von betrügerischen Praktiken aufgelöst haben.
Paul Flannery, ein Anwalt von Flannery, Georgalis LLC, der Ackerman bei seiner Gerichtsverhandlung am 14. Februar in Cleveland, Ohio, vertrat, antwortete vor der Veröffentlichung nicht auf die Bitte von Medscape Medical News um eine Stellungnahme.
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